根据NYDFS 主管Adrienne Harris 于2023 年1 月4 日签署的同意令，Coinbase 已同意向纽约金融服务部(NYDFS) 支付1 亿美元的和解金。纽约金融监管机构表示，已检测到合规问题并从2020 年到2021 年，该交易所的反洗钱控制措施不足。
加密货币交易所和托管公司Coinbase（纳斯达克股票代码：COIN）已同意与纽约最高金融监管机构NYDFS 就2020 年和2021 年未能制定适当的反洗钱控制措施达成1 亿美元的和解协议。Coinbase 已同意支付5000 万美元的罚款另外5000 万美元将用于进行必要的反洗钱(AML) 背景调查。
“Coinbase 缺乏足够的人员、资源和工具来跟上这些警报，积压的订单迅速增长到无法管理的水平，”由主管Adrienne Harris 签署的同意令详细说明。“到2021 年底，Coinbase 积压的未经审查的交易监控警报增长到超过100,000 个（其中许多是几个月前的），需要加强尽职调查的客户积压超过14,000 个。”
合规调查始于2020 年，据称缺乏背景调查控制始于2018 年。Coinbase 当时同意聘请一名独立审查员，以确保遵守反洗钱和了解你的客户(KYC) 准则。然而，合规问题依然存在，纽约监管机构决定在2021 年采取行动。这就是为什么我们的框架要求加密货币公司遵守与银行相同的标准，”主管哈里斯说。
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